中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月22日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局12月20日公布了關(guān)于對招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。 

　　經(jīng)查，招商證券在業(yè)務(wù)開展過程中，存在以下問題： 

　　一、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面。部分業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善，個(gè)別營銷人員在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)從事客戶招攬服務(wù)或向普通投資者推薦高于自身風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的金融產(chǎn)品。 

　　二、場外衍生品業(yè)務(wù)管理方面。制度體系化不足，業(yè)務(wù)隔離不到位。在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，盡職調(diào)查獲取信息不全面，對交易對手真實(shí)身份、是否符合適當(dāng)性要求核查不充分。在交易對手方后續(xù)管理環(huán)節(jié)，未持續(xù)充分關(guān)注客戶交易目的，未有效落實(shí)負(fù)面客戶管理機(jī)制。在交易風(fēng)險(xiǎn)管控環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與留痕、保證金管理、估值模型管理等均有不足。 

　　上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三條，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第204號(hào)）第十條第一款、第十六條第一款，《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕104號(hào)）第二十五條、第二十六條、第三十一條、第四十六條，《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2021〕276號(hào)）第十四條第一款、第十五條、第二十三條，《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號(hào)）第三十條第二款、第三十四條第三款等規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二條第二款、第三十二條第一款、《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規(guī)定，深圳監(jiān)管局決定對招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　部分相關(guān)法規(guī)： 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。 

　　《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第十條：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對營銷活動(dòng)加強(qiáng)統(tǒng)一管理，防范從業(yè)人員違規(guī)展業(yè)。 

　　證券公司應(yīng)當(dāng)區(qū)分信息系統(tǒng)的內(nèi)部管理功能與對外展業(yè)功能，內(nèi)部管理功能不得用于對外展業(yè)或者變相展業(yè)。證券公司應(yīng)當(dāng)通過公司網(wǎng)站、營業(yè)場所、客戶端公示對外展業(yè)的信息系統(tǒng)相關(guān)信息。 

　　《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，將投資者區(qū)分為普通投資者和專業(yè)投資者。根據(jù)投資年限、投資經(jīng)驗(yàn)等因素進(jìn)一步細(xì)化普通投資者分類，提供針對性的交易服務(wù)。證券公司向普通投資者提供的交易服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)與投資者分類結(jié)果相匹配。 

　　證券公司認(rèn)為投資者參與相關(guān)交易不適當(dāng)，或者無法判斷是否適當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)拒絕提供相關(guān)服務(wù)。投資者不符合中國證監(jiān)會(huì)、自律組織針對特定市場、產(chǎn)品、交易規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求的，證券公司不得為其提供相關(guān)服務(wù)。 

　　以下為原文： 

　　深圳證監(jiān)局關(guān)于對招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定 

　　招商證券股份有限公司： 

　　經(jīng)查，你公司在業(yè)務(wù)開展過程中，存在以下問題： 

　　一、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面。部分業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善，個(gè)別營銷人員在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)從事客戶招攬服務(wù)或向普通投資者推薦高于自身風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的金融產(chǎn)品。 

　　二、場外衍生品業(yè)務(wù)管理方面。制度體系化不足，業(yè)務(wù)隔離不到位。在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，盡職調(diào)查獲取信息不全面，對交易對手真實(shí)身份、是否符合適當(dāng)性要求核查不充分。在交易對手方后續(xù)管理環(huán)節(jié)，未持續(xù)充分關(guān)注客戶交易目的，未有效落實(shí)負(fù)面客戶管理機(jī)制。在交易風(fēng)險(xiǎn)管控環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與留痕、保證金管理、估值模型管理等均有不足。 

　　上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三條，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第204號(hào)）第十條第一款、第十六條第一款，《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕104號(hào)）第二十五條、第二十六條、第三十一條、第四十六條，《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2021〕276號(hào)）第十四條第一款、第十五條、第二十三條，《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號(hào)）第三十條第二款、第三十四條第三款等規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二條第二款、第三十二條第一款、《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。 

　　深圳證監(jiān)局 

　　2024年12月20日