中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月20日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站18日公布了關(guān)于對華寶證券股份有限公司福州江濱中大道證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，華寶證券股份有限公司福州江濱中大道證券營業(yè)部員工林楚強(qiáng)在營業(yè)部從業(yè)期間，存在以下違規(guī)行為：一是向利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益；二是為維護(hù)與他人關(guān)系，泄露客戶證券賬戶持倉信息。

　　林楚強(qiáng)違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第202號，以下簡稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》）第九條第一款第五項、第十條第二項的規(guī)定。林楚強(qiáng)上述行為反映出營業(yè)部對員工行為管理不到位，該營業(yè)部違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第四項的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會網(wǎng)站同日公布的關(guān)于關(guān)于對林楚強(qiáng)采取出具警示函措施的決定顯示，林楚強(qiáng)違反了《廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條第一款第五項、第十條第二項的規(guī)定。依據(jù)《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對林楚強(qiáng)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第202號）第九條：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善利益沖突識別和管理機(jī)制，明確利益沖突的審查機(jī)制、處理原則和方法，防范因利益沖突處理不當(dāng)出現(xiàn)謀取或者輸送不正當(dāng)利益的行為。

　　《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第202號）第十條：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)和教育，把廉潔文化建設(shè)貫穿日常教育管理監(jiān)督之中，強(qiáng)化形勢教育、紀(jì)法意識、警示震懾、示范引領(lǐng)，弘揚崇廉拒腐的社會風(fēng)尚，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定，提高工作人員廉潔意識。在新員工入職、崗位調(diào)整、員工晉升時，向其傳達(dá)相應(yīng)的廉潔從業(yè)要求，并要求新員工入職時及全體工作人員每年定期簽署廉潔從業(yè)承諾。

　　《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第202號）第十八條：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨做市交易、衍生品交易、其他風(fēng)險管理業(yè)務(wù)或提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：（一）通過違規(guī)提供交易通道，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；（二）通過內(nèi)幕交易，或者在實際控制的賬戶之間進(jìn)行相互交易，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；（三）通過為交易者提供期貨配資、非法融資或者變相非法融資服務(wù)，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；（四）通過違規(guī)與上市公司及其關(guān)聯(lián)方、一致行動人開展以本公司股票為標(biāo)的的衍生品交易，為配資公司、薦股平臺、P2P平臺、違規(guī)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺等涉嫌非法金融活動或者存在潛在利益沖突的主體提供衍生品交易服務(wù)，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；（五）與關(guān)聯(lián)公司之間、與交易者之間、在服務(wù)的不同交易者之間進(jìn)行利益輸送或者未公平對待交易者；（六）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第六條：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：（一）充分了解客戶的基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。（二）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險等級，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。（四）嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。（五）有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。（六）及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實維護(hù)客戶利益，公平對待客戶。（七）依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。（八）審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對華寶證券股份有限公司福州江濱中大道證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定

　　華寶證券股份有限公司福州江濱中大道證券營業(yè)部：

　　經(jīng)查，你營業(yè)部員工林楚強(qiáng)在你營業(yè)部從業(yè)期間，存在以下違規(guī)行為：一是向利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益；二是為維護(hù)與他人關(guān)系，泄露客戶證券賬戶持倉信息。林楚強(qiáng)違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第202號，以下簡稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》）第九條第一款第五項、第十條第二項的規(guī)定。林楚強(qiáng)上述行為反映出你營業(yè)部對員工行為管理不到位，你營業(yè)部違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第四項的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如果對本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述措施不停止執(zhí)行。

　　福建證監(jiān)局

　　2024年12月13日

　　關(guān)于對林楚強(qiáng)采取出具警示函措施的決定

　　林楚強(qiáng)：

　　經(jīng)查，你作為證券從業(yè)人員，在華寶證券股份有限公司福州江濱中大道證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在以下違規(guī)行為：一是向利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益；二是為維護(hù)與他人關(guān)系，泄露客戶證券賬戶持倉信息。你違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第202號，以下簡稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》）第九條第一款第五項、第十條第二項的規(guī)定。依據(jù)《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如果對本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述措施不停止執(zhí)行。

　　福建證監(jiān)局

　　2024年12月13日