中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月18日訊 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站16日公布中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局行政處罰決定書（〔2024〕20號）顯示，經(jīng)查明，當(dāng)事人蔡義賢存在以下違法事實(shí)： 

　　蔡義賢2001年9月入職國元證券股份有限公司（以下簡稱國元證券），先后任職于國元證券深圳百花二路證券營業(yè)部、佛山順德新桂北路證券營業(yè)部、深圳深南大道中國鳳凰大廈證券營業(yè)部、深圳分公司。 

　　葉某娜是蔡義賢配偶�！叭~某娜”國元證券深圳百花二路證券營業(yè)部賬戶（以下簡稱“葉某娜”證券賬戶）下設(shè)兩個(gè)子賬戶，其中普通賬戶開立于2006年8月24日，信用賬戶開立于2012年6月13日。2006年11月2日至2023年6月5日期間，蔡義賢使用“葉某娜”證券賬戶持有、買賣“深康佳Ａ”“聯(lián)創(chuàng)光電”等多只股票，盈利347,951.98元。 

　　蔡某彥是蔡義賢之子�！安棠硰�”國元證券佛山順德新桂北路證券營業(yè)部賬戶（以下簡稱“蔡某彥”證券賬戶）下設(shè)兩個(gè)子賬戶，其中普通賬戶開立于2013年8月21日，信用賬戶開立于2014年3月11日。2013年8月28日至2023年6月9日，蔡義賢使用“蔡某彥”證券賬戶持有、買賣“廣匯能源”“長園集團(tuán)”等多只股票，虧損3,286,774.79元。 

　　深圳市匯鑫鑫貿(mào)易有限公司國元證券深圳深南大道中國鳳凰大廈證券營業(yè)部賬戶（以下簡稱“匯鑫鑫”證券賬戶）下設(shè)兩個(gè)子賬戶，其中普通賬戶開立于2022年4月6日，信用賬戶開立于2023年2月3日。2022年4月18日至2023年5月31日，蔡義賢使用“匯鑫鑫”證券賬戶持有、買賣“嶺南股份”“恒生醫(yī)療”等多只股票，虧損196,547.51元。 

　　經(jīng)計(jì)算，上述證券賬戶合計(jì)虧損3,135,370.32元。 

　　深圳證監(jiān)局認(rèn)為，蔡義賢作為證券公司從業(yè)人員，借他人名義持有、買賣股票，違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定：對蔡義賢處以60萬元罰款。 

　　《證券法》第四十條：證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。 

　　任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。 

　　實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。 

　　《證券法》第一百八十七條：法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。 

　　以下為原文： 

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局行政處罰決定書〔2024〕20號 

　　當(dāng)事人：蔡義賢，男，1972年4月出生，住址：廣東省深圳市福田區(qū)。 

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對蔡義賢作為證券從業(yè)人員違法持有、買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人提出陳述、申辯意見，未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。 

　　經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)： 

　　蔡義賢2001年9月入職國元證券股份有限公司（以下簡稱國元證券），先后任職于國元證券深圳百花二路證券營業(yè)部、佛山順德新桂北路證券營業(yè)部、深圳深南大道中國鳳凰大廈證券營業(yè)部、深圳分公司。 

　　葉某娜是蔡義賢配偶�！叭~某娜”國元證券深圳百花二路證券營業(yè)部賬戶（以下簡稱“葉某娜”證券賬戶）下設(shè)兩個(gè)子賬戶，其中普通賬戶開立于2006年8月24日，信用賬戶開立于2012年6月13日。2006年11月2日至2023年6月5日期間，蔡義賢使用“葉某娜”證券賬戶持有、買賣“深康佳Ａ”“聯(lián)創(chuàng)光電”等多只股票，盈利347,951.98元。 

　　蔡某彥是蔡義賢之子�！安棠硰�”國元證券佛山順德新桂北路證券營業(yè)部賬戶（以下簡稱“蔡某彥”證券賬戶）下設(shè)兩個(gè)子賬戶，其中普通賬戶開立于2013年8月21日，信用賬戶開立于2014年3月11日。2013年8月28日至2023年6月9日，蔡義賢使用“蔡某彥”證券賬戶持有、買賣“廣匯能源”“長園集團(tuán)”等多只股票，虧損3,286,774.79元。 

　　深圳市匯鑫鑫貿(mào)易有限公司國元證券深圳深南大道中國鳳凰大廈證券營業(yè)部賬戶（以下簡稱“匯鑫鑫”證券賬戶）下設(shè)兩個(gè)子賬戶，其中普通賬戶開立于2022年4月6日，信用賬戶開立于2023年2月3日。2022年4月18日至2023年5月31日，蔡義賢使用“匯鑫鑫”證券賬戶持有、買賣“嶺南股份”“恒生醫(yī)療”等多只股票，虧損196,547.51元。 

　　經(jīng)計(jì)算，上述證券賬戶合計(jì)虧損3,135,370.32元。 

　　上述事實(shí)，有涉案證券賬戶資料、交易記錄、銀行賬戶資料、詢問筆錄、勞動(dòng)合同、情況說明、消費(fèi)記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。 

　　我局認(rèn)為，蔡義賢作為證券公司從業(yè)人員，借他人名義持有、買賣股票，違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。 

　　當(dāng)事人陳述申辯提出：一是處罰過重。蔡義賢配合調(diào)查、未從涉案交易中獲利且案發(fā)后主動(dòng)交還所借賬戶，目前已喪失大部分工作收入來源，無力支付高額罰款。二是涉案賬戶違法期間認(rèn)定有誤�！叭~某娜”“蔡某彥”證券賬戶在開設(shè)初期由賬戶名義人實(shí)際使用，近年來方才由蔡義賢使用。 

　　經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為： 

　　第一，我局已充分考慮蔡義賢違法行為的持續(xù)時(shí)間、交易股票情況、配合調(diào)查等情節(jié)，依法確定量罰幅度，當(dāng)事人稱未獲利等請求減輕處罰于法無據(jù)。 

　　第二，認(rèn)定當(dāng)事人使用“蔡某彥”“葉某娜”證券賬戶持有、買賣股票的違法期間無誤，有在案詢問筆錄、情況說明、交易記錄、銀行賬戶資料等證據(jù)證明，證據(jù)之間能夠相互印證，且“蔡某彥”“葉某娜”證券賬戶中非蔡義賢交易部分，未認(rèn)定為本案違法事實(shí)。 

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定，我局決定：對蔡義賢處以60萬元罰款。 

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。 

　　深圳證監(jiān)局 

　　2024年12月11日