9月11日消息，證監(jiān)會在周五例會宣布，對華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨作出行政處罰。原因是證券公司未對客戶身份信息進行充分審查和了解。

　　證監(jiān)會決定作出行政處罰：對華泰證券沒收1823.53萬元，處以5470.58萬罰款;對海通證券沒收2865.3萬元，罰款8595.9萬元;對廣發(fā)證券沒收680萬元、罰款2041萬;對方正證券沒收871萬，罰款1743萬;對浙商期貨沒收2.7萬元、罰款30萬。

　　發(fā)言人鄧舸表示，對外部接入的恒生等系統(tǒng)進行檢查了解時發(fā)現(xiàn)，華泰、海通、廣發(fā)、方正使用外部接入系統(tǒng)HOMS、銘創(chuàng)、同花順等，未能確�？蛻艚K端交易信息的真實性等 ，未實施有效地了解客戶身份回訪了解等程序。